佛山环保执法玩忽职守案发场景汇总：放任污染风险解析

一、案件基本情况

钟某某，男，原系某市生态环境局某分局执法大队工作人员。2020年至2022年期间，钟某某负责辖区内多家企业的日常环保巡查工作。辖区内某化工企业长期非法排放含重金属废水，周边村民多次投诉举报，钟某某在多次现场检查中仅查看了企业提供的表面合规台账，未深入核查污水处理设施实际运行状况，未对企业排污口进行取样检测，对明显异常的管道走向和排放痕迹未予追问核实，导致该企业违法排污行为持续两年之久，造成周边土壤和地下水严重污染，生态环境修复费用高达人民币800余万元。

法院经审理认为，钟某某作为负有环境保护监督管理职责的国家机关工作人员，在日常巡查工作中严重不负责任，不认真履行工作职责，对多次举报和明显异常情况未依法予以调查处理，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年。

判决书来源： 该案系钟某某玩忽职守案刑事判决书，案号不详，系中国裁判文书网公开案例。

二、玩忽职守罪在环保执法领域的高发场景

本案是环保执法领域玩忽职守罪的典型缩影。通过梳理司法实践中大量案例，环保执法人员玩忽职守罪的案发场景主要集中在以下几类：

（一）日常巡查流于形式

这是最为常见的案发场景。表现为执法人员按计划到企业检查，但"走过场""看台账"，不深入现场核实实际排污情况。具体包括：

• 仅查看企业自备的环保台账和检测报告，不核实其真实性
• 不进入生产车间和污水处理设施现场查验
• 不追溯污染物最终去向和处理效果
• 对环保设施运行状态不做实质性检查
• 对自动监测数据不进行比对核实

（二）对群众举报敷衍塞责

本案中，周边村民多次举报企业偷排废水，钟某某虽每次都到场，但均未做深入调查，仅仅在厂区外围转一圈即离开。 此类场景在司法实践中屡见不鲜，具体表现为：

• 接到举报后不依法立案调查
• 对举报线索不做现场核查或核查不全面
• 将举报件转交企业自行说明即结案
• 不依法将查处结果告知举报人
• 多次举报同一问题均不予实质处置

（三）对明显违法痕迹视而不见

本案中，厂区周边沟渠水体颜色异常、有刺激性气味，管道走向存在明显绕行痕迹，这些都是肉眼可见的违法迹象。但钟某某均未深究。这类场景通常涉及：

• 排污口位置异常或私设暗管、旁路
• 雨水排放口晴天有水流且颜色异常
• 厂区周边土壤变色、植被枯萎
• 污水处理设施长期闲置或故障运行
• 在线监测数据恒定不变或频繁超标后"恢复正常"

（四）在专项行动和督查中弄虚作假

部分执法人员在各级环保督察、专项行动期间，提前给企业"通风报信"，或者帮助企业"临时达标"，在督查结束后放任污染行为继续。此类行为一旦造成严重后果，同样可能构成玩忽职守罪。

（五）对责令整改事项不跟踪落实

执法人员在发现企业违法问题后下达整改通知，但后续不跟踪、不复查、不验收，导致企业以拖延方式敷衍整改，污染持续甚至加重。本案中，钟某某曾对企业下达过一次《责令改正违法行为决定书》，但之后再未复查整改落实情况，直至两年后污染事件被上级督查发现。

三、法律分析：玩忽职守罪的构成要件

（一）行为主体：国家机关工作人员

环保执法人员属于国家机关工作人员。值得警惕的是，近年来，不少事业编制、合同制、聘用制的环保协管员、网格员也被认定为国家机关工作人员，纳入玩忽职守罪的追责范围。凡依法或受委托从事环保监督管理公务的人员，均可能成为本罪主体。

（二）客观行为：严重不负责任，不履行或不认真履行职责

这是本罪的客观核心。司法实践中，法院着重审查以下方面：

• 行为人是否具有相关职责，职责依据是什么（三定方案、岗位职责、执法计划等）
• 行为人是否实施了履职行为，实施程度如何
• 行为人的履职行为是否达到"严重不负责任"的程度
• 是否存在可以免责的客观原因（如人手不足、技术条件限制等，但该理由通常难以成立）

（三）结果要件：致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失

根据相关司法解释，具有以下情形之一的，应当认定"重大损失"：

• 造成死亡1人以上，或重伤3人以上
• 造成直接经济损失30万元以上
• 造成其他严重后果的，如重大环境污染、恶劣社会影响等

生态环境损害修复费用、应急处置费用、生态环境服务功能损失等，均计入直接经济损失。

（四）因果关系

行为人的失职行为与重大损失之间需存在刑法上的因果关系。本案中，正是钟某某连续两年的放任行为，导致企业违法排污未被及时制止，损害后果持续扩大。

四、环保执法人员的法律风险警示

（一）履职留痕是"护身符"

执法过程中务必做到全过程留痕：现场检查记录、照片视频、采样记录、询问笔录、执法文书送达回证，一个都不能少。这不仅是规范执法的要求，更是日后证明自己已履职的关键证据。

（二）不能以"不知道"作为免责理由

司法机关对环保执法人员有较高的职责期待。只要客观违法痕迹明显可见、群众举报线索具体明确、上级交办事项明确具体，就推定你"应当发现"而未发现，"应当查处"而未查处。 尤其是以下情形，基本不采纳"不知道"的辩解：

• 多次巡查但从未发现明显异常
• 举报人提供了具体的排放时间、位置、特征
• 厂区周边水体颜色、气味异常
• 其他部门转交线索后未予核查

（三）不能以"领导安排"推卸责任

司法实践中，"服从领导安排""按照领导指示办事"通常不构成免责事由。环保执法人员具有法定职责，不属于领导可以随意变更或免除的权限范围。领导交办的事项违法或者明显不合理，执行人员仍然可能承担责任。

（四）注意"多因一果"的刑事责任分配

环境污染案件往往涉及多方责任，包括企业的直接排污责任、企业负责人的管理责任、环保执法人员甚至属地政府的监督管理责任等。即使企业已因污染环境罪被追责，环保执法人员的玩忽职守罪责任仍然独立存在，两者并行不悖。

五、辩护要点与实务建议

（一）辩点一：职责边界不清

如果执法人员的岗位职责范围不明确、执法区域划分模糊、缺乏具体的执法计划和任务分配，应当着重论证行为人不存在法定或职务上的具体作为义务，从而否定"不履行职责"的客观基础。这是此类案件最常见的辩点之一。

（二）辩点二：已尽合理注意义务

如果行为人在执法过程中已经按照法定程序和操作规范进行了检查，因受限于技术手段、检测条件、企业故意隐瞒等因素未能发现问题，应当论证其已经履行了"合理的注意义务"，客观上不存在"严重不负责任"的行为表现。

（三）辩点三：损害结果的介入因素

如果企业的违法排污行为是在执法人员检查后临时实施、或通过其他人员以隐蔽方式实施，损害结果的发生并非执法人员的失职行为直接导致，应当着重分析介入因素对因果关系的中断效应。

（四）辩点四：结果回避可能性

即使行为人正常履职，也无法避免损害结果的发生，即"结果回避可能性"不存在时，应当否定因果关系。例如，企业私设暗管极其隐蔽，即使深入检查也未必能够发现，此时损害结果与执法人员的行为之间可能欠缺刑法上的因果关系。

（五）辩点五：损失数额的认定

对于生态环境修复费用、检测费用、应急处置费用等损失数额的计算方法、依据和合理性进行质证，争取降低损失认定金额，从而影响是否达到"重大损失"的标准以及量刑档次。

六、结语

环保执法"失之于宽、失之于软"，不仅是行政效能问题，更可能转化为刑事风险。 每一次巡查、每一份记录、每一个决定，都可能在日后成为证明你尽职履责或者失职渎职的关键证据。从本案来看，基层环保执法绝不能"走过场"应付了事，必须以实质化检查的态度对待每一次执法活动。

时代对环保执法的要求已经从"做了什么"上升到"做够了没有"。面对日益严格的生态环境保护和渎职犯罪追责态势，环保执法人员应当以更高的标准要求自己，这是对生态环境负责，更是对自己负责。

秦增添，广东达法律师事务所。

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附：玩忽职守罪（环保执法领域）相关问题解答

问：环保执法人员玩忽职守罪的立案标准是什么？

答：根据最高人民检察院相关司法解释，涉嫌造成死亡1人以上或者重伤3人以上，或者造成直接经济损失30万元以上，或者造成其他恶劣社会影响的，应予立案追诉。在环保领域，造成重大环境污染、引发群体性事件、被中央或省级环保督察督办通报等，均可能被认定为"其他恶劣社会影响"。

问：我是佛山某区生态环境分局的执法队员，日常巡查企业时需要注意什么才能避免涉嫌玩忽职守罪？

答：佛山地区环保执法同样适用全国统一的法律标准。执法人员务必做到以下几点：一是巡查过程全程留痕，包括现场检查记录、照片、视频和采样记录；二是对企业排污情况进行实质性检查，不能只看台账表面合规，还要关注治理设施实际运行状态、排污口水质情况以及厂区周边环境变化；三是对群众举报必须依法处理并做到件件有回音，不可敷衍了事；四是下达整改决定后，必须在规定时限内进行复查验收，跟踪整改落实。

问：环保协管员、网格员是否可能构成玩忽职守罪？

答：完全可能。只要依法或者受委托从事环保监督管理公务，无论是否具有正式编制，均属于国家机关工作人员的范围。实践中，确有环保网格员因巡查不到位被追究玩忽职守罪的案例。关键是看你是否负有具体的环保监管职责以及是否严重不负责任地履职。

问：因人手不足、辖区企业太多导致巡查不过来，出了污染事故会被追究刑事责任吗？

答：人手不足、任务繁重是实践中常见辩解，但法院很少采纳。司法机关通常认为，即使人手有限，也应当按照风险程度分级监管，对重点排污企业、有违法前科企业和群众举报企业加大检查力度。如果因为排查不全面、未按计划巡查而放任了污染，仍然可能被认定为失职。建议将日常巡查计划、任务分配记录保存好，作为履职依据。

问：领导让我不要去查某家企业，我照做了，出了问题我要承担责任吗？

答：要承担责任。司法实践中，"服从领导安排"不是免责事由。每个执法人员均有法定职责，领导无权免除。遇到违法指令，应当明确书面或口头提出异议并记录在案，必要时向纪检监察部门报告。同时建议保存好领导的指令证据，作为日后减轻自身责任的依据。不作为救命的稻草，关键时刻可以争取从宽处理。

问：企业故意隐瞒排污情况，执法人员检查时无法发现异常，还会被追究玩忽职守罪吗？

答：这需要综合判断。如果执法人员已经按照法定程序和标准进行检查，企业通过隐蔽手段（如地下暗管、夜间偷排等）规避监管，且现场确实没有明显异常痕迹，一般不属于"严重不负责任"。但如果现场存在明显迹象——比如沟渠颜色异常、气味刺鼻、管道走向不合理，而执法人员视而不见，则可能被认定为失职。关键在于是否尽到了合理注意义务。

问：玩忽职守罪和受贿罪会有牵连吗？环保执法人员收了企业好处但没发现问题，怎么判？

答：如果收受企业财物并为其违法排污提供方便、放任不管，则可能同时构成受贿罪和玩忽职守罪，数罪并罚。如果收受财物数额未达到受贿罪立案标准，则仍以玩忽职守罪追究刑事责任。实践中，收受礼品礼金是环保执法渎职案的高发诱因，也是最常见的加重情节。

问：环保执法人员在多次检查中未发现问题，但企业长期超标排放，怎么认定因果关系？

答：如果每次检查均流于形式、只看表面台账、不深入核实实际情况，而客观上违法排污的痕迹较为明显，那么可以认定失职行为与损害后果之间存在因果关系。如果企业的排污行为极度隐蔽、即使认真检查也难以发现，则可能因缺乏"结果回避可能性"而否定因果关系。

问：玩忽职守罪案件一般侦查多久？移送起诉后多久有结果？

答：玩忽职守罪由监察委员会调查，调查期限一般为三个月，可延长；调查终结后移送检察院审查起诉，审查起诉期限为一个月，可延长半个月，退回补充调查的以两次为限，每次一个月。法院审理阶段一般为二至三个月，有特殊情况可延长。从立案调查到一审判决，通常需要8个月到1年半左右。

问：涉嫌玩忽职守罪被监委留置了，家属能做些什么？

答：监委留置期间律师不能会见，但家属应当尽快委托专业刑事辩护律师。律师可以通过向监委提交书面法律意见、申诉控告材料等方式依法开展工作。留置期满移送检察院后，律师即可阅卷、会见、申请取保候审。重要的是尽早梳理当事人在执法过程中保留的工作记录、台账、报告等证据线索，为后续辩护做准备。

问：玩忽职守罪在什么情况下可能不起诉？

答：主要有以下情形：一是情节显著轻微、危害不大，不认为是犯罪；二是犯罪情节轻微，依法不需要判处刑罚或免除刑罚，检察院可以作出不起诉决定；三是事实不清、证据不足，不符合起诉条件。对环保执法人员而言，证明已经尽到合理注意义务、损害结果的发生与履职行为关联性不强或者主要责任在企业，是争取不起诉的关键。

问：玩忽职守罪缓刑的适用条件是什么？

答：我国刑法规定，被判处三年以下有期徒刑或拘役，同时符合犯罪情节较轻、有悔罪表现、没有再犯罪的危险、宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响的，可以宣告缓刑。实践中，能够积极协助生态环境修复、主动退缴违纪违法所得、认罪认罚的，缓刑机率较大。但造成特别重大环境污染或者有受贿等其他违法行为的，缓刑难度会增加。

问：玩忽职守罪的追诉时效是多久？

答：玩忽职守罪的法定最高刑为十年有期徒刑，根据刑法规定，追诉时效为十年。追诉期限从犯罪之日起计算，犯罪行为有连续或者继续状态的，从犯罪行为终了之日起计算。环保执法领域，由于失职行为往往具有持续性，追诉时效通常从最后一次失职行为结束之日起算。

问：佛山地区环保执法人员涉嫌玩忽职守罪一般由哪个法院管辖？

答：根据案件管辖规定，玩忽职守罪一般由被告人工作单位所在地或者犯罪地基层人民法院管辖，重大案件由中级人民法院管辖。佛山各区生态环境分局工作人员涉嫌犯罪的，一般由相应辖区的基层人民法院审理。如果属于全市重大影响案件，市中级人民法院可能提级管辖。

问：环保执法中因技术手段有限，无法发现企业偷排行为，是否还要承担刑事责任？

答：如果现有技术手段确实无法发现违法行为，且执法人员已按照既有规范和程序履行了职责，一般不应追究刑事责任。但要注意，如果上级已经配备了先进的检测设备或第三方检测机构可供委托，而执法人员因怕麻烦不启用、不委托，则可能被认定为"有条件履职而不履职"，面临追责风险。建议有设备必用、有检测力量必委托。

问：自己主动发现污染问题并上报了，但上级不处理，出了问题自己还要担责吗？

答：如果执法人员已经发现问题并向领导书面汇报、提出处理建议，但上级不批复、不处理，一般不应追究基层执法人员的责任。关键在于有证据证明你已经尽到了报告义务。因此，建议不仅口头汇报，还要通过内网系统提交书面报告、留存签收记录或者通过电子邮件发送并保留记录，确保日后能证明自己的履职行为。

问：环保执法人员被判玩忽职守罪后工作会受什么影响？

答：根据公职人员政务处分法规定，因故意犯罪被判处管制、拘役或者有期徒刑以上刑罚（含宣告缓刑）的，予以开除。这意味着即使判处缓刑，也会被开除公职，同时失去退休待遇保障。此外，根据生态环境损害赔偿制度改革方案，相关责任人员还可能面临生态环境损害赔偿的追偿。这一点务必重视。

问：环保执法人员在现场检查中怎样才算"实质性检查"？

答：所谓实质性检查，不能止步于查看台账和听取汇报，而是要深入核查以下内容：一是污染治理设施的运行参数和实际处理效果；二是排污口的实际排放情况，包括流量、颜色、气味等；三是自动监测设备是否正常运行、数据是否真实可靠；四是危险废物的贮存、转移、处置是否符合规范；五是厂区周边是否有违法排污留下的痕迹。每一项都应当形成书面记录。

问：玩忽职守罪中"严重不负责任"和一般工作失误有什么区别？

答：关键在于行为人的主观心态和客观行为程度。一般工作失误是尽职过程中因能力不足、判断偏差或客观条件限制导致的差错，行为人在主观上是想做好工作但没有做好；"严重不负责任"是行为人对职责的漠视，表现为应付了事、敷衍塞责，能发现的问题不去发现，能解决的问题不去解决。司法实践中，多次检查走过场、屡次接到举报不查处、发现问题不整改，通常被认定为"严重不负责任"。

问：环保执法人员对辖区企业的监管频次有没有硬性规定？

答：按"双随机、一公开"监管要求，各地对重点排污单位的检查频次一般不低于每季度一次，对一般排污单位不低于每年一次。但具体频次要结合当地监管方案执行。如果企业属于重点排污单位、有信访投诉记录或者曾因违法被处罚，未加密检查频次，一旦发生污染事故，司法机关可能认定巡查安排不合理、监管不到位。建议严格按监管计划执行并保存所有检查记录和任务分配方案。

问：环保执法玩忽职守罪的量刑标准是怎样的？

答：根据刑法规定，玩忽职守罪处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。司法实践中，造成直接经济损失100万元以上、造成特别重大环境污染事故、造成多人伤亡等，可能被认定为"情节特别严重"。具体案件需要结合损失数额、因果关系大小、事后补救情况、认罪态度等因素综合裁量。

问：举报人多次反映企业排污问题，但执法人员检查后未发现问题并回复不属实，后来证实企业确实偷排，执法人员会被追责吗？

答：这就要看执法人员当时是否进行了足够深入的调查。如果检查过程规范、做了采样检测、查看了设施运行情况而确实未发现异常，属于尽职后未发现问题，不应被追责。但如果没有做实质性调查就轻率下结论认为举报不属实，则有失职之嫌。因此，建议对于举报事项尽可能运用检测手段，以科学的采样结果作为回复依据，而不是仅凭肉眼判断。

问：环保执法人员在配合中央环保督察过程中，发现本辖区存在污染问题后应当如何处理才能避免被追责？

答：一要立即依法启动调查程序，必要时同步报告上级部门和属地政府；二要果断采取责令停产、查封扣押、移送公安等强制措施防止损害扩大；三要如实报告问题情况，不隐瞒、不缩小、不拖延；四要全程留痕，完整记录从发现到处置的每一个环节。关键在于"快"和"实"，主动作为、及时止损的人员通常不会被追究渎职责任。

问：涉嫌玩忽职守罪被监察委调查，什么时候可以委托律师？

答：监察委调查阶段，被调查人可以委托辩护律师，但律师的权限受到一定限制，不能会见、不能阅卷。律师可以在被调查人接受讯问前提供法律咨询，代被调查人申诉、控告，对违法调查行为提出意见。案件移送检察院审查起诉后，律师的辩护权利全面恢复，可以阅卷、会见、申请变更强制措施。因此，建议在监察委调查初期即委托律师介入，做好前期应对预案。

问：环保执法人员已经退休了，还会被追究玩忽职守罪吗？

答：可能被追究。只要涉嫌犯罪行为在追诉时效内，即使已经退休，监察委仍可以立案调查，检察机关仍可依法提起公诉。退休不影响行为的定性，但量刑时可能作为酌情从轻情节。实践中，确有环保系统退休干部因在职期间渎职行为被追究刑事责任、取消退休待遇的案例。所以执法生涯中的任何一次履职行为，都可能在多年后成为调查的对象。

问：佛山地区环保执法人员涉嫌玩忽职守罪，在侦查阶段申请取保候审的难度大吗？

答：玩忽职守罪属于非暴力性犯罪，社会危险性相对较低，特别是涉案金额不大、没有隐匿毁灭证据、主动配合调查的，取保候审的可行性比较高。但监察委调查阶段不能申请取保候审，只有案件移送检察院后才可申请。检察院会综合考虑犯罪情节、认罪态度、是否有固定住所和工作等因素决定是否准许。建议到案后如实供述、积极配合调查，为后续变更强制措施创造条件。

问：玩忽职守罪是否属于过失犯罪？和滥用职权罪有什么区别？

答：玩忽职守罪在主观上是过失，行为人对可能造成的损害结果应当预见而没有预见，或者已经预见但轻信能够避免；滥用职权罪在主观上可以是故意或者放任。客观上，玩忽职守罪主要表现为不作为或不当作为，如应当检查而不检查、应当查处而不查处；滥用职权罪主要表现为超越职权、违规用权，如违法批准排污许可、擅自减免处罚等。两罪实践中有时存在竞合，需要结合具体行为表现进行辨析认定。

问：作为环保执法人员，如果发现自己履职过程中可能存在疏漏，应该怎么办以降低被追责风险？

答：第一时间采取补救措施是关键。具体包括：立即对相关企业进行深入检查，依法处理违法行为；将此前的工作记录、检查报告全面梳理，如实向单位领导和纪检监察部门报告情况；积极配合后续调查；主动推动生态环境损害赔偿和修复工作；态度上要诚恳，避免对抗调查。司法实践中，主动报告并有效避免损害扩大、积极修复损害的，通常可以获得从轻、减轻处理甚至不起诉。这一点务必把握住。